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汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要

[时间:2021-10-21 08:42来源:未知作者:admin浏览:]

  2020年管家婆马报资料彩图,估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

  》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2016年6月30日的财务状况以及2016年上半年的经营成果和净值变动情况。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 税项 1、印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。 2、营业税、增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,经国务院批准,自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收入免征增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。 3、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 4、个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构、注册登记机构  招商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构  东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构  东航金控有限责任公司 基金管理人的股东  文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东  汇添富资产管理(香港)有限公司 基金管理人的子公司  汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业  上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员  上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 基金管理人的股东  注:1、经本公司2016年第二次股东大会审议通过,并经中国证券监督管理委员会批复核准,本公司的股东文汇新民联合报业集团已变更为上海上报资产管理有限公司。本公司已于2016年8月13日就上述股东变更事项进行公告。 2、以上关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年6月18日(基金合同生效日)至2015年6月30日   成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例  东方证券股份有限公司 6,501,045,877.09 31.55% 4,341,249,398.51 54.07%   债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年6月18日(基金合同生效日)至2015年6月30日   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例  东方证券股份有限公司 7,712,072.20 88.05% - -   债券回购交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年6月18日(基金合同生效日)至2015年6月30日   回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 回购成交金额 占当期债券 回购 成交总额的比例  东方证券股份有限公司 - - 21,000,000,000.00 100.00%   权证交易 注:本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日   当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  东方证券股份有限公司 5,952,845.79 31.46% 4,243,137.88 36.82%  关联方名称 上年度可比期间 2015年6月18日(基金合同生效日)至2015年6月30日   当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  东方证券股份有限公司 3,884,138.89 54.08% 3,884,138.89 54.08%  注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年6月18日(基金合同生效日)至2015年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 126,982,745.84 12,766,148.51  其中:支付销售机构的客户维护费 60,123,884.27 5,934,771.07  注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1.50%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年6月18日(基金合同生效日)至2015年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 21,163,790.97 2,127,691.43  注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本基金的基金管理人本报告期内及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年6月18日(基金合同生效日)至2015年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  招商银行股份有限公司 2,380,194,972.95 12,543,598.62 10,573,394,314.27 4,074,239.86  注:除上表列示的金额外,本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公司,2016年上半年获得的利息收入为人民币124,230.46元,2016年6月30日结算备付金余额为人民币15,254,466.88元。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。 期末(2016年6月30日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1受限证券类别:股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  601966 玲珑轮胎 2016年6月24日 2016年7月6日 新股流通受限 12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18 -  300520 科大国创 2016年6月30日 2016年7月8日 新股流通受限 10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -  002805 丰元股份 2016年6月29日 2016年7月7日 新股流通受限 5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -   期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  600759 洲际油气 2016年6月27日 重大资产重组停牌 7.58 2016年7月11日 8.10 22,011,378 178,845,120.69 166,846,245.24 -  600511 国药股份 2016年2月18日 重大资产重组停牌 27.42 2016年8月4日 30.16 4,488,272 175,879,681.27 123,068,418.24 -  000571 新大洲A 2016年1月18日 重大资产重组停牌 5.71 2016年7月19日 6.28 11,493,895 83,080,766.73 65,630,140.45 -  300080 易成新能 2016年5月19日 重大资产重组停牌 7.76 - - 4,609,500 44,255,003.44 35,769,720.00 -  300298 三诺生物 2016年3月21日 重大资产重组停牌 20.96 2016年8月4日 23.06 1,690,095 45,470,444.51 35,424,391.20 -  000633 *ST合金 2016年2月18日 重大资产重组停牌 10.32 2016年8月18日 10.84 1,273,200 12,205,913.25 13,139,424.00 -  300451 创业软件 2016年5月30日 重大资产重组停牌 44.41 2016年8月25日 48.85 60,000 3,400,403.05 2,664,600.00 -  300110 华仁药业 2016年1月27日 重大事项停牌 9.53 2016年7月12日 10.48 212,561 3,216,373.19 2,025,706.33 -  002349 精华制药 2016年1月4日 重大资产重组停牌 25.73 2016年7月18日 23.16 67,318 1,136,342.56 1,732,092.14 -  000638 万方发展 2016年1月5日 重大资产重组停牌 27.50 2016年7月25日 24.75 50,087 742,697.45 1,377,392.50 -  300450 先导智能 2016年3月14日 重大资产重组停牌 37.81 2016年7月20日 41.59 30,108 674,294.17 1,138,383.48 -  601611 中国核建 2016年6月30日 重大事项停牌 20.92 2016年7月1日 23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -   期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2016年6月30日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2016年06月30日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 13,639,214,526.44 79.17   其中:股票 13,639,214,526.44 79.17  2 固定收益投资 620,535,113.90 3.60   其中:债券 620,535,113.90 3.60   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 555,096,757.55 3.22   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 2,395,449,439.83 13.90  7 其他各项资产 18,461,635.86 0.11  8 合计 17,228,757,473.58 100.00   期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 344,376,105.94 2.01  C 制造业 9,898,203,225.86 57.79  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 179,790,829.80 1.05  E 建筑业 65,000,670.58 0.38  F 批发和零售业 1,767,170,849.23 10.32  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 33,119,331.77 0.19  J 金融业 162,511,283.78 0.95  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 20,800,882.20 0.12  M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00  N 水利、环境和公共设施管理业 47,163,000.00 0.28  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 1,121,058,221.18 6.55  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 13,639,214,526.44 79.64   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 300003 乐普医疗 82,822,684 1,510,685,756.16 8.82  2 600867 通化东宝 56,259,871 1,164,016,730.99 6.80  3 300015 爱尔眼科 19,007,312 694,337,107.36 4.05  4 600594 益佰制药 30,546,504 488,133,133.92 2.85  5 600332 白云山 19,587,867 482,645,042.88 2.82  6 000963 华东医药 5,677,707 382,677,451.80 2.23  7 002390 信邦制药 36,999,954 341,879,574.96 2.00  8 603368 柳州医药 3,900,082 338,605,119.24 1.98  9 002589 瑞康医药 10,285,316 315,862,054.36 1.84  10 002773 康弘药业 6,331,207 294,717,685.85 1.72  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于网站的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 300003 乐普医疗 407,769,455.61 1.93  2 600332 白云山 369,540,420.68 1.75  3 300015 爱尔眼科 361,952,472.41 1.72  4 300109 新开源 289,258,328.00 1.37  5 600587 新华医疗 283,506,223.36 1.34  6 300078 思创医惠 272,049,621.54 1.29  7 600079 人福医药 267,798,072.44 1.27  8 300294 博雅生物 248,318,533.39 1.18  9 600763 通策医疗 216,796,033.64 1.03  10 600233 大杨创世 214,407,391.17 1.02  11 002581 未名医药 208,807,521.04 0.99  12 603368 柳州医药 202,991,451.88 0.96  13 600594 益佰制药 202,955,154.77 0.96  14 000980 金马股份 202,013,241.01 0.96  15 600867 通化东宝 194,013,161.04 0.92  16 002589 瑞康医药 188,887,170.89 0.90  17 002594 比亚迪 184,754,285.58 0.88  18 600085 同仁堂 181,003,853.04 0.86  19 600759 洲际油气 178,845,120.69 0.85  20 002007 华兰生物 167,577,221.79 0.79  注:买入金额按买卖成交金额填列,不考虑相关费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 300294 博雅生物 342,153,460.68 1.62  2 600079 人福医药 314,606,665.66 1.49  3 002030 达安基因 286,177,195.09 1.36  4 002262 恩华药业 279,949,895.42 1.33  5 002007 华兰生物 272,747,482.14 1.29  6 000503 海虹控股 231,818,929.26 1.10  7 600594 益佰制药 229,828,020.39 1.09  8 000538 云南白药 222,213,186.71 1.05  9 002004 华邦健康 217,669,459.14 1.03  10 002044 美年健康 208,843,249.25 0.99  11 600587 新华医疗 194,333,519.49 0.92  12 600276 恒瑞医药 178,352,698.54 0.85  13 300037 新宙邦 166,730,793.42 0.79  14 002643 万润股份 161,024,868.37 0.76  15 603368 柳州医药 140,284,449.66 0.66  16 002551 尚荣医疗 138,412,442.43 0.66  17 002572 索菲亚 137,683,159.13 0.65  18 000722 湖南发展 137,004,361.54 0.65  19 000908 景峰医药 135,224,889.78 0.64  20 600998 九州通 129,652,321.50 0.61  注:卖出金额按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 10,016,127,331.14  卖出股票收入(成交)总额 10,593,291,189.26  注:本项“买入股票成本”和“卖出股票成本”均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 - -  2 央行票据 - -  3 金融债券 619,757,000.00 3.62   其中:政策性金融债 619,757,000.00 3.62  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - -  7 可转债(可交换债) 778,113.90 0.00  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 620,535,113.90 3.62   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 150219 15国开19 2,000,000 200,000,000.00 1.17  2 160401 16农发01 1,400,000 139,972,000.00 0.82  3 160304 16进出04 1,000,000 99,920,000.00 0.58  4 150419 15农发19 900,000 90,018,000.00 0.53  5 160209 16国开09 900,000 89,847,000.00 0.52   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:报告期末本基金无股指期货持仓。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:报告期末本基金无国债期货持仓。 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 3,262,527.97  2 应收证券清算款 3,812,764.06  3 应收股利 -  4 应收利息 9,492,468.36  5 应收申购款 1,893,875.47  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 18,461,635.86  期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  339,301 59,925.32 127,978,121.86 0.63% 20,204,742,212.26 99.37%  期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 896,726.64 0.00%  期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0  本基金基金经理持有本开放式基金 0   开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2015年6月18日)基金份额总额 26,194,945,841.83  本报告期期初基金份额总额 21,368,160,625.51  本报告期基金总申购份额 510,625,232.38  减:本报告期基金总赎回份额 1,546,065,523.77  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  本报告期期末基金份额总额 20,332,720,334.12  注:表内“总申购份额”含红利再投和转换入份额;“总赎回份额”含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人2016年1月14日公告,陈晓翔先生不再担任汇添富价值精选混合型证券投资基金的基金经理,由劳杰男先生单独管理该基金。 2、《汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金(LOF)基金合同》于2016年1月21日正式生效,吴振翔先生任该基金的基金经理。 3、《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年3月11日正式生效,何旻先生和李怀定先生任该基金的基金经理。 4、基金管理人2016年3月12日公告,增聘马翔先生担任汇添富民营活力混合型证券投资基金的基金经理,同时,朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。 5、《汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2016年3月16日正式生效,曾刚先生任该基金的基金经理。 6、基金管理人2016年4月2日公告,陈灿辉先生不再担任副总经理。 7、基金管理人2016年4月9日公告,增聘胡昕炜先生担任汇添富消费行业混合型证券投资基金的基金经理,同时,朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。 8、《汇添富盈安保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年4月19日正式生效,曾刚先生和吴江宏先生任该基金的基金经理。 9、《汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》于2016年6月3日正式生效,赵鹏飞先生任该基金的基金经理。 10、基金管理人2016年6月8日公告,增聘徐寅喆女士担任汇添富全额宝货币市场基金的基金经理,同时,汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 11、基金管理人2016年6月8日公告,增聘蒋文玲女士担任汇添富实业债债券型证券投资基金的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。 12、基金管理人2016年6月8日公告,增聘蒋文玲女士担任汇添富理财60天债券型证券投资基金的基金经理,同时,汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 13、基金管理人2016年6月8日公告,增聘蒋文玲女士担任汇添富理财30天债券型证券投资基金的基金经理,同时,汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 14、基金管理人2016年6月8日公告,增聘蒋文玲女士担任汇添富添富通货币市场基金的基金经理,同时,汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 15、基金管理人2016年6月8日公告,增聘蒋文玲女士担任汇添富货币市场基金的基金经理,同时,汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 16、本报告期,基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。  涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。  基金投资策略的改变 本基金投资策略未发生改变。  为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,为本基金进行审计的机构未发生变化,为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。  管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,针对中国证监会出具的责令改正措施,以及对相关负责人的警示,公司高度重视,逐一落实各项整改要求,针对性的制定、实施整改措施,进一步提升了公司内部控制和风险管理的能力。目前公司已完成相关整改工作。   基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金  备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   东方证券 2 6,501,045,877.09 31.55% 5,952,845.79 31.46% -  广发证券 2 4,585,809,573.04 22.26% 4,254,900.18 22.48% -  安信证券 2 2,359,616,455.97 11.45% 2,164,397.77 11.44% -  招商证券 2 2,028,663,159.27 9.85% 1,853,728.13 9.80% -  国泰君安 2 1,392,133,027.19 6.76% 1,279,726.19 6.76% -  中信证券 2 968,060,746.41 4.70% 883,742.60 4.67% -  国信证券 2 884,151,194.63 4.29% 811,507.76 4.29% -  申银万国 2 718,595,088.25 3.49% 654,856.29 3.46% -  国金证券 2 614,354,059.27 2.98% 563,014.08 2.98% -  东北证券 2 407,015,940.22 1.98% 373,307.88 1.97% -  海通证券 2 144,319,013.81 0.70% 132,711.40 0.70% -  注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计,不单指股票交易佣金。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  东方证券 7,712,072.20 88.05% - - - -  广发证券 1,047,051.50 11.95% - - - -  安信证券 - - - - - -  招商证券 - - - - - -  国泰君安 - - - - - -  中信证券 - - - - - -  国信证券 - - - - - -  申银万国 - - - - - -  国金证券 - - 200,000,000.00 100.00% - -  东北证券 - - - - - -  海通证券 - - - - - -  注:1、专用交易单元的选择标准和程序: (1)基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。 (2)交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比例。 (3)投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例,并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整,使得总的交易量的分配符合综合排名,同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的30%。 (4)每半年综合考虑近半年及最新的评分情况,作为增加或更换券商交易单元的依据。 (5)调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定,投资总监审批。 (6)成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成;更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。 (7)调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用,基金会计应负责协助及时催缴。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况: 以上22个交易单元未与其他基金共用。本基金本报告期内新增1家证券公司的2个交易单元:东北证券(上交所交易单元)、东北证券(深交所交易单元)。 汇添富基金管理股份有限公司 2016年8月27日

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